Обобщенная схема такого торгового взаимодействия, отражающая потоки денежных средств при указанных выше предположениях, представлена на рисунке 13.
Рисунок 13 – Обобщенная схема торгового взаимодействия развитой и развивающейся страны, экпортирующей сырье.
Соответствующая базовая математическая модель может быть описана следующими уравнениями. Уравнения для описания динамики макроэкономических переменных первой страны:
dМр1/dt= kh1·Мh1+ kh21·Мh2·b21+ kр2с·Мр2с·b21 – q·F1·p2с·b21 – h1·F1·p1+ ΔМр1 (37)
dМh1/dt = h1·F1·p1– kh1·Мh1 + ΔМh1 (38)
dp1/dt = a1·(kh1·Мh1+ kh21·Мh2·b21 + kр2с·Мр2с·b21 + kр1·Мр1– F1·p1) (39)
F1 = f1·(kр1·Мр1/p1)c1 (40)
Эти уравнения аналогичны уравнениям (26) – (29) с учетом того, что население страны 2 только часть kh21 своих средств тратит на закупку импортных товаров, а остальную часть тратит на закупку отечественной потребительской продукции.
Уравнения для описания динамики макроэкономических переменных второй страны:
dМр2с/dt= q·F1· p2с– h2с·F2с·p2с– kр2с·Мр2с + ΔМр2с (41)
dМр2п/dt= kh22·Мh2 – h2п·F2п·p2п+ ΔМр2п (42)
dМh2/dt = h2с·F2с·p2с+ h2п·F2п·p2п – (kh21 + kh22)·Мh2 + ΔМh2 (43)
dp2с/dt = a2с·(q·F1·p2с– F2сp2с) (44)
dp2п/dt = a2п·(kh22·Мh2+ kр2п·Мр2п– F2п·p2п) (45)
F2с= f2с·(kр2с·Мр2с·b21 /p1)c2с (46)
F2п = f2п·(kр2п·Мр2п /p2п)c2п (47)
Уравнения (41) – (47) отражают тот факт, что сырьевой сектор работает на экспорт, а сектор обрабатывающей промышленности – на внутреннее потребление. В уравнениях (46) – (47) учтено, что характер отдачи в сырьевом секторе и секторе обрабатывающей промышленности может быть различным.
Уравнение для описания динамики курса валют:
db21/dt = a3·(q·F1· p2с – kh21·Мh2 – kр2c·Мр2c) (48)
Уравнение (48) аналогично уравнению (34); при этом величины b21 и b12 обратно пропорциональны друг другу:
b21·b12 = 1 (49)
Кроме того, как и прежде (см. (36)), полагается, что при изменении цен на сырьевую продукцию страны 2 спрос на нее со стороны страны 1 может изменяться:
q= q0·p1/p2с, где q0 – const. (50)
Данная модель позволяет определить параметры экономики и развития технологий, позволяющие развивающейся стране, попавшей в сырьевую ловушку, выйти из нее и перейти к инновационному развитию.
Результаты моделирования
Моделирование показывает, что в рассматриваемых условиях, когда обрабатывающая промышленность в первой стране более развита (выше производительность труда и отдача от инвестиций, лучше инфраструктура, меньше трансакционные издержки и т.п.), а торговое взаимодействие развитой и развивающейся страны осуществляется по либеральным правилам (свободное перемещение товаров и услуг, рыночное формирование цен и курсов валют), режим простого воспроизводства отсутствует, что свидетельствует о принципиальной неустойчивости ситуации. Реально происходит вытеснение промышленной продукции развивающейся страны с общего рынка. Это приводит к деиндустриализации развивающейся страны и попаданию ее в «сырьевую ловушку» (см. выше раздел 3). При этом происходит вытеснение и обесценивание валюты второй страны, падение уровня жизни ее населения (см. рис.14 и 15, по оси абсцисс приведено время в относительных единицах).
Рисунок 14 – Влияние торгового взаимодействия на динамику выпуска промышленной продукции в развитой и развивающейся стране (соответственно, F1 иF2, отн.ед.), а также на уровень жизни населения этих стран (соответственно, Mh1/p1 и Mh2/p2, отн.ед.)
Рисунок 15 – Вытеснение валюты развивающейся страны (М2) валютой развитой страны (М1) в результате их торгового взаимодействия
Данный процесс может быть замедлен, если развивающаяся страна введет заниженный курс своей валюты, позволяющий достичь ей конкурентного преимущества (см. рис.16 в сравнении с рис. 14, по оси абсцисс приведено время в относительных единицах), однако это лишь несколько отсрочит ее деиндустриализацию и попадание в «сырьевую ловушку».
Рисунок 16 – Влияние занижения валютного курса развивающейся страной (в 0,8 раз по отношению к условиям рис.14) на динамику выпуска промышленной продукции (F1 иF2, отн.ед.) и на уровень жизни населения (Mh1/p1 и Mh2/p2, отн.ед.) в обеих странах.
В условиях международного торгового взаимодействия развивающаяся страна может сохранить и развивать свою обрабатывающую промышленность только увеличивая (по сравенению с развитой страной) долю ВВП, идущую на инвестиции, направлаемые на промышленное развитие (см. рис.17 в сравнении с рис.14, по оси абсцисс приведено время в относительных единицах).
Рисунок 17 – Влияние повышенного инвестирования обрабатывающей промышленности развивающейся страной (в 0,8 раз по отношению к условиям рис.14) на динамику выпуска промышленной продукции (F1 иF2, отн.ед.) и на уровень жизни населения (Mh1/p1 и Mh2/p2, отн.ед.) в обеих странах.
Таким образом, необходимым условием непопадания развивающейся страны в «сырьевую ловушку» (или выхода из этой ловушки) является активная промышленная политика ускоренной индустриализации и модернизации.
Однако для промышленного развития в условиях международной конкуренции недостаточно просто вложения дополнительных средств в производство и основные фонды. Промышленная политика должна быть основана на внедрении инноваций ипередовых технологий, повышающих производительность труда и придающих товарам новые потребительские качества, обеспечивающих повышенный спрос. Иначе приложенные усилия окажутся затратными и неэффективными, не принесут ожидаемого результата. Проблема заключается в том, что промышленная продукция развивающихся стран, как правило, может конкурировать с аналогичной продукцией развитых стран только по цене, но не по качеству. Однако снижение цен на национальную продукцию для обеспечения ее конкурентоспособности на внешних рынках ведет к снижению доходов и, соответственно, к уменьшению возможностей для инвестирования. Таким образом, развивающиеся страны сталкиваются с серьезной проблемой обеспечения спроса на свою промышленную продукцию.
5. Модель взаимодействия развитой и развивающейся страны, экспортирующей потребительские товары
Описание модели
Рассмотрим ситуацию, когда происходит торговое взаимодействие экономически развитой страны и развивающейся страны, имеющей как экспортноориентированный (ПС21), так и внутриориентированный (ПС22) сектор обрабатывающей промышленности (при этом экспртно-ориентированный сектор зависит от прямых иностранных инвестиций и импортных технологий).
Каждая страна имеет свою национальную валюту. Будем считать, что торговое взаимодействие выражается в том, что население первой (развитой) страны покупает потребительскую продукцию как отечественную, так и импортную (в силу ее относительной дешевизны). Население второй (развивающейся) страны покупает потребительскую продукцию как отечественную, так и импортную (в силу ее более высокого качества). Экспортноориентированный сектор развивающейся страны поддерживает свою конкурентоспособность за счет производства высокотехнологичной продукции по относительно низким ценам (из-за более низкого уровня зарплат, чем в развитой стране). Высокотехнологичные производства в развивающейся стране основаны на импортных технологиях благодаря прямым иностранным инвестициям. Иностранные инвестиции текут в развивающуюся страну, поскольку (и пока) инвесторы получают прибыль от продаж производимой продукции. Импортная продукция покупается за валюту страны-производителя. Обменный курс валют устанавливается на основе взаимного спроса на валюты, возникающего в ходе торгового обмена.
Обобщенная схема такого торгового взаимодействия, отражающая потоки денежных средств при указанных выше предположениях, представлена на рисунке 18.
Рисунок 18 – Обобщенная схема торгового взаимодействия развитой и развивающейся страны, экспортирующей потребительские товары.
Соответствующая базовая математическая модель может быть описана следующими уравнениями. Уравнения для описания динамики макроэкономических переменных первой страны:
dМр1/dt= kh11·Мh1+ kh21·Мh2·b21– h1·F1·p1+ ΔМр1 (51)
dМh1/dt = h1·F1·p1 – (kh11 + kh12)·Мh1+ h12·F21·p21·b21 – I12 + ΔМh1 (52)
dp1/dt = a1·(kh11·Мh1+ kh21·Мh2·b21 + kр1·Мр1– F1·p1) (53)
F1 = f1·(kр1·Мр1/p1)c1 (54)
Эти уравнения аналогичны уравнениям (16) – (19) с учетом того, что часть своих средств инвесторы развитой страны направляют в качестве инвестиций в страну 2 (член -I12 в уравнении (52)), а взамен получают часть доходов от продаж произведенной в стране 2 высокотехнологичной продукции (член h12·F21·p21·b21 в уравнении (52), где h12 – доля выручки от продаж, идущая инвесторам).
Уравнения для описания динамики макроэкономических переменных второй страны:
dМр21/dt= kh221·Мh2+ kh12·Мh1·b12 – h21·F21·p21– h12·F21·p21 + I12·b12+ΔМр21 (55)
dМр22/dt= kh222·Мh2 – h22·F22·p22+ ΔМр22 (56)
dМh2/dt = h21·F21·p21+ h22·F22·p22 – (kh221 + kh222 + kh21)·Мh2 + ΔМh2 (57)
dp21/dt = a2·(kh221·Мh2+ kh12·Мh1·b12 + I12·b12 + kр21·Мр21– F21p21) (58)
dp22/dt = a3·(kh222·Мh2+ kр22·Мр22– F22·p22) (59)
F21 = f21·(I12·b12/p21 + kр21·Мр21 /p21)c21 (60)
F22 = f22·(kр22·Мр22 /p22)c22 (61)
Уравнения (55) – (59) отражают тот факт, что сектор ПС21 работает как на экспорт, так и внутренний рынок, а сектор ПС22 – только на внутреннее потребление. В уравнении (60) в производственной функции экспортноориентированного сектора учтены прямые иностранные инвестиции. В уравнениях (60) – (61) учтено, что характер отдачи в экспортноориентированном и внутриориентированном секторах может быть различным.
Уравнение для динамики инвестиций отражает тот факт, что динамика инвестиций зависит от динамики доходов:
dI12/dt = a4·d(h12·F21·p21)/dt (62)
Уравнение для описания динамики курса валют:
db21/dt = a5·((kh12·Мh1 + I12)/(kh21·Мh2 + h12·F21·p21) – b21) (63)
Уравнение (63) аналогично уравнению (24); при этом величины b21 и b12 обратно пропорциональны друг другу:
b21·b12 = 1 (64)
При этом необходимо учесть, что потребительские предпочтения населения страны 1 зависят от соотношения цен на импортную и отечественную продукцию. Это условие может быть записано следующим образом:
dkh12/dt = a6·(p1/(p1+ b21·p21) – kh12); kh11 + kh12 = 1 (65)
Результаты моделирования
Моделирование показывает, что экспортноориентированное развитие рассматриваемого типа дает положительный эффект при: 1) низкой себестоимости производства экспортной продукции в развивающейся стране (прежде всего – за счет низких зарплат); 2) заниженном курсе национальной валюты (см. рис.10), что позволяет добиться ценовых преимуществ на внешних рынках.
«Ловушка» заключается в том, что: а) экономический рост в развивающейся стране зависит от внешнего спроса, от притока внешних инвестиций и иностранных технологий; б) развитию внутреннего спроса препятствует необходимость поддерживать низкий уровень зарплат (ради снижения себестоимости и обеспечения ценовой конкурентоспособности производимой продукции); в) бедное население не может получить качественное образование, низкий уровень образования препятствует развитию науки и технологий, что закрепляет технологическую зависимость от развитых стран. Возникает петля обратной связи, выйти из которой можно только в результате целенаправленной политики руководства страны, направленной на ускоренное развитие образования, науки, инновационного сектора, собственных высокотехнологичных производств при одновременном постепенном повышении внутреннего платежеспособного спроса. Такую задачу сейчас решает Китай.
Заключение
Представленные в данной работе базовые модели, несмотря на свою внешнюю простоту, позволяют:
- моделировать динамические макроэкономические процессы с учетом их неравновесности;
- моделировать межгосударственную торговую конкуренцию;
- учитывать влияние инноваций на макроэкономическую динамику;
- анализировать ситуации разбаланса потоков товаров и денег (инфляционные и дефляционные процессы, изменение курсов валют);
- моделировать возможные меры государственного влияния на экономические процессы.
В дальнейшем планируется переход от базовых к имитационным моделям, учитывающим специфику развития конкретных стран БРИКС. Модели предназначены для: а) анализа особенностей развития экспортноориентированных развивающихся стран (в том числе стран БРИКС); б) своевременного выявления ловушек и угроз их социально-экономическому развитию; в) определения пороговых макроэкономических и социальных параметров, при которых возможно преодоление ловушек социально-экономического развития и выход конкретной развивающейся страны на траекторию самостоятельного (не зависящего от внешней конъюнктуры) роста.
Литература
1. Райнерт Э. С. Как богатые страны стали богатыми и почему бедные страны остаются бедными. – М.: Изд. Дом Гос. Университета – Высшей школы экономики, 2011.
2. Макаров В. Л., Бахтизин А. Р., Сулакшин С. С. Применение вычислимых моделей в государственном управлении. – М.: Научный эксперт, 2007.
3. Solow R. Contribution to the Theory of Economic Growth // Quarterly Journal of Economics, 1956, №70, р.65–94.
4. Кирдина С. Г., Малков С. Ю. Моделирование самоорганизации экономики отраслей с повышающимися и понижающимися предельными издержками // Эволюционная теория, теория самовоспроизводства и экономическое развитие / Отв. ред. В.И.Маевский, С. Г. Кирдина. – М.: Институт экономики РАН, 2008, с.155-176.
5. Кирдина С. Г., Малков С. Ю. Два механизма самоорганизации экономики: модельная и эмпирическая верификация. — М.: Институт экономики РАН, 2010.
6. Румянцева С. Ю. Длинные волны в экономике: многофакторный анализ. – СПб.: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2003
7. Чернавский Д. С. Синергетика и информация (динамическая теория информации). – М.: УРСС, 2004.